绅士是明清时期一个特殊的社会阶层。它以功名、职衔为标识，凭借其所占据的各种资源优势，在官场与民间、城市与乡村之间转进转出，不但主宰着广大村民的社会生活，而且在一定程度上左右着地方政局，并构成“全部封建统治的基础”（注：《毛泽东选集》（合订本），第页。），以致一些社会学家称中国为“士绅之国”（注：费正清：《美国与中国》，世界知识出版社，年，第3页。）。0世纪40年代以来，日本学者先后从不同的角度对绅士进行了考察，绅士问题一度成为日本明清社会经济史研究中一大热点。年，《东洋史研究》特别刊行了“明清时代的乡绅”专号（注：《东洋史研究》33—3，年。）；年，在日本历史科学协会第九次大会上，又以“明清史研究中的乡绅论”为主题进行了研讨。对于日本的明清绅士研究状况，日本学者已有过系统评述（注：参见重田德：《乡绅の历史的性格をめぐって——乡绅观の系谱》，《人文研究》—4，年；森正夫：《いゎゅゐ“乡绅的土地所有”论をめぐって》，《历史评论》，年；森正夫：《日本の明清时代史研究における乡绅论にっぃて》（1）、（）、（3），《历史评论》、31、，-年；檀上宽：《明清乡绅论》，《日本学者研究中国史论著选译》第二卷，中华书局年版；吴金成：《日本における中国明清时代绅士层研究にっぃて》，《明代史研究》7，年；齐藤史范：《明清时代の乡绅お关する学说史的检讨》，《史丛》40，年。），但国内迄今尚未有人作过专门评介。本人不揣简陋，拟作尝试，或许对我们今后开展此项研究有所裨益。

一

何谓绅士？史学界至今没有达成共识。一方面，人们对“绅士”一词本身的指属认识不同；另一方面，人们对绅士与绅衿、乡绅等相关概念的关系也持有不同意见（注：参见拙文《明清绅士的构成》，《历史教学》年5期。）。就日本史学界而言，大体认为绅士与绅衿属于同一范畴，但对绅士与乡绅之间的关系则认识不一。一些学者则认为乡绅仅指乡居之官僚，而绅士不仅包括官僚，也包括未任官的士人（注：参见酒井忠夫：《乡绅にっぃて》，《史渊》47，年；奥崎裕司：《中国乡绅地主の研究》，汲古书院，年，第4页。）；一些学者则认为绅士与乡绅属同一概念，并在研究中多用“乡绅”一词（注：参见小山正明：《赋役制度の变革》，岩波讲座《世界历史》1，年；森正夫：《日本の明清时代史研究における乡绅论にっぃて》（3），《历史评论》，年。）。姑且不论这两种认识是否贴切，一般来说，学者们认为“绅士”比“乡绅”涵盖意义更广。因此，本文的论题采用“绅士”一词。

就绅士的指属而言，日本学者主要有如下几种不同的看法：（1）绅士由现任官、退任官、未出仕的秀才举人、候补官僚和有官衔者等五种人组成（注：本村正一：《清代社会に於ける绅士の存在》，《史渊》4，年。）；（）“绅士的本来意义是指退休在野的官僚及其子孙”（注：天野元之助：《支那农业经济论》上，改造社年版，第页。）；（3）绅士是由地方名家、大地主、大商人、高利贷者和有官职、功名者等成分组成（注：佐野学：《清朝社会史》第二部第三辑，文求堂年版，第—3页。）。

绅士概念之所以出现歧异，主要是由立论者的界定标准不同而造成。目前史学界主要有以下界定标准：（1）是否具有官方所认定的政治功名身份；（）是否在地方上具有声望、权势；（3）是否是离任在野官僚。笔者认为，如何对绅士加以界定，可根据学者自身对明清社会结构的理解来进行，但从历史文献看，严格身份意义上的绅士应当是绅与士的合称，前者包括现任官、请假官、退任官、进士等有职官身份的人，后者包括举人、贡生、监生、生员等有功名身份而未出仕的人。这一定义被当前汉学界主要绅士研究论著所采用（注：参见ChangChung-li："TheChineseGentry：StudiesonTheirRoleNineteenthCenturyChineseSociety",Seattle,UniversityofWashingtonPress5;HsiaoKung-chuan："RuralChina：ImperialControlintheNineteenthCentury",Seattle,UniversityofWashingtonPress,;ChuTung-tsu,"LocalGovernmentinChinaundertheChing",Cambridge,Mass,；闵斗基：《清代生监层の性格》（上），《明代史研究》4，年；奥崎裕司：《中国乡绅地主の研究》，汲古书院，年，序章；吴金成：《明代绅士层の形成过程》，《明代史研究》8，年。），在学术界影响最大。

绅士形成于何时？史学界也存有异议。一些学者认为起源于汉代，一些学者认为形成于唐宋，但多数学者认为，作为一个有稳定的制度来源、有广泛社会影响力的社会阶层，绅士形成于明代中期（注：参见藤井宏：《乡神》，《アジア历史事典》，平凡社，9年；酒井忠夫：《中国善书の研究》，弘文堂，年。）。日本学者认为，在绅士形成过程中，有如下两种因素起了重要作用。一是里甲制的崩溃。明代后期，由于货币经济、商品生产的发展，“小农经济日益自立化”，以地缘关系为纽带的村落共同体逐渐形成，而由国家编制的乡村统治机构里甲制度却趋于解体，于是昔日的形势户、粮长层土地所有制失去了存在的基础，由乡绅操纵的大土地所有制“填补了由于前地主的倒台而留下的真空”。二是科举制的改革。在宋代，只有进士身份是终身的，举人只有一次参加会试的资格。到了明代，不仅举人实行终身制，就连生员也享有此项殊荣。他们和现职、请假、退职的各种官僚一样，都享有免除徭役的特权。到明末16世纪以后，这些人在地方上确立了自己的统治地位，形成了所谓“乡绅”阶层。（注：参见小山正明：《中国社会の变容とその展开》，西嶋定生编《东洋史入门》，有斐阁，7年；吴金成：《明代前期の生员政策にっぃて》，《历史教育》10，7年。）

日本明清绅士研究的兴起，主要基于如下动因：

首先，从政治史角度看，鸦片战争后，中国社会的一个重要变化就是绅士势力的崛起。无论在对外战争中，还是在国内战争中，绅士均发挥出超乎寻常的社会功能，尤其是在太平天国运动期间，绅士帮助甚或代替清政府平定了“叛乱”，在辛亥革命中绅士也是重要的参与者。（注：参见铃木中正：《清末攘外运动の起源》，《史学杂志》6—10，3年；市古宙三：《乡绅と辛亥革命》，《世界の历史》15，筑摩书房，年。）那么，如何来评价、认识这一历史异动现象呢？有必要追本溯源，全面考察绅士阶层的形成、发展过程。

其次，从社会经济史角度看，晚明清初，中国社会出现了三个引人注目的变化，即在土地制度上，大地主所有制得到发展；在社会结构上，担负赋税征收、社会治安功能的里甲制走向崩溃；在赋税制度上，发生了两税法→一条鞭法→地丁银制的演变。这些变化与绅士阶层的形成是否有必然联系？也有必要系统地研究绅士的社会特性。（注：参见吴金成：《日本における中国明清时代绅士层研究にっぃて》，《明代史研究》7，年。）

正是带着这样一些疑问，日本学者从0世纪40年代逐渐开始绅士研究。或者说，通过绅士阶层的研究，试图探索土地制度变化、社会结构变化、税收制度的变化，是日本汉学界绅士研究的初因。

绅士研究之初，日本学者的研究视角主要放在绅士的社会构成、社会角色和社会功能等问题上。就笔者所见，本村正一最先论及绅士问题。年，他发表了《清代社会绅士的存在》一文，比较系统地分析了绅士的构成及其经济地位、政治立场。他认为，绅士由现任官、退任官、未出仕的秀才举人、候补官僚和有官衔者等五种人组成。在经济上，绅士一般是地主、商业高利贷资本家，占有巨额的社会财富；在政治上，与满洲贵族、汉族大商业家构成统治阶级，垄断国家政权；在文化上，又处于独占地位，是儒家文化的维护者和传承者。乾隆末以后，绅士势力日益发展，特别是在镇压太平天国“叛乱”过程中，由绅士组织领导的团练、乡勇发挥了异乎寻常的作用，显现出巨大的政治经济军事实力。从此，绅士问题愈来愈受到日本学者的